Bewaarplicht & Dossierbeheer
2 uur · basis · met certificaat
Vijf jaar aantoonbaar, reproduceerbaar en veilig bewaren. Cursus van Apex Compliance Academy voor makelaars en hun team.
Over deze training
Praktische cursus over de Wwft-bewaartermijn, digitale dossieropslag en het reproduceerbaar en toetsbaar houden van uw cliëntdossiers conform artikel 33 Wwft.
Wat u leert
- Bepaal de juiste bewaartermijn en het juiste startpunt per dossier
- Waarborg integriteit, authenticiteit en leesbaarheid bij digitale opslag
- Herken en voorkom praktische valkuilen die reproduceerbaarheid in gevaar brengen
- Vernietig dossiers na afloop van de bewaartermijn op een gecontroleerde, gedocumenteerde manier
Cursusinhoud
- Module 1 — De wettelijke bewaartermijn (art. 33 Wwft) (20 minuten)
U weet welke documenten u minimaal vijf jaar moet bewaren, vanaf welk moment die termijn start en hoe deze zich verhoudt tot andere bewaarplichten. - Module 2 — Digitaal bewaren: integriteit en toegankelijkheid (20 minuten)
U weet aan welke voorwaarden digitale opslag moet voldoen en welke praktische risico's u moet afdekken om een dossier gedurende de hele termijn bruikbaar te houden. - Module 3 — Reproduceerbaarheid: het dossier dat de toets doorstaat (20 minuten)
U kunt beoordelen of een dossier reproduceerbaar is voor een derde partij en weet hoe u na afloop van de bewaartermijn gecontroleerd vernietigt.
Voor wie
Alle medewerkers die cliëntdossiers beheren
Het certificaat is 24 maanden geldig.