Doorlopende Monitoring & Periodieke Review
3 uur · basis · met certificaat
Van eenmalige poortwachter naar continue waakzaamheid. Cursus van Apex Compliance Academy voor makelaars en hun team.
Over deze training
Hoe u cliëntrelaties en transacties gedurende de hele looptijd monitort, reviewfrequenties onderbouwt en trigger-gebeurtenissen herkent conform artikel 3 lid 2 sub d Wwft.
Wat u leert
- Leg uit waarom cliëntenonderzoek een doorlopende verplichting is
- Bepaal de juiste reviewfrequentie op basis van risicoclassificatie
- Herken trigger-gebeurtenissen die een directe herbeoordeling vereisen
- Leg monitoringsignalen en vervolgacties toetsbaar vast
Cursusinhoud
- Module 1 — Waarom cliëntenonderzoek nooit klaar is (20 minuten)
U begrijpt waarom de Wwft doorlopende monitoring verplicht stelt en welk onderscheid er is tussen transactiemonitoring en periodieke reviews. - Module 2 — Reviewfrequentie en trigger-gebeurtenissen (20 minuten)
U kunt de reviewfrequentie koppelen aan de risicoclassificatie en herkent welke gebeurtenissen een directe, ad-hoc herbeoordeling vereisen. - Module 3 — Vastleggen en escaleren (20 minuten)
U weet wat u bij elk reviewmoment vastlegt en wanneer een monitoringsignaal moet leiden tot EDD, een aangepaste risicoclassificatie of een FIU-melding.
Voor wie
Alle Wwft-plichtige medewerkers en compliance officers
Het certificaat is 12 maanden geldig.