- WwftWet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme
- Nederlandse wet die instellingen verplicht om cliëntenonderzoek te doen, ongebruikelijke transacties te melden en risico's vast te leggen. Geldt o.a. voor makelaars, notarissen, accountants, banken en trustkantoren. Meer lezen
- AVGAlgemene Verordening Gegevensbescherming
- Europese privacywet (GDPR in het Engels) die regelt hoe organisaties persoonsgegevens mogen verzamelen, verwerken en bewaren. Meer lezen
- WttWet toezicht trustkantoren
- Wet die regels stelt aan trustkantoren, met o.a. vergunningplicht, integere bedrijfsvoering en strikt cliëntenonderzoek. Meer lezen
- GDPRGeneral Data Protection Regulation
- Engelse benaming van de AVG, de Europese privacyverordening.
- CDDCustomer Due Diligence
- Cliëntenonderzoek: het identificeren en verifiëren van een cliënt en het inschatten van het risico op witwassen of terrorismefinanciering.
- KYCKnow Your Customer
- Engelse term voor cliëntenonderzoek, vrijwel synoniem aan CDD.
- UBOUltimate Beneficial Owner
- De uiteindelijk belanghebbende: de natuurlijke persoon die meer dan 25% van een rechtspersoon bezit of controleert.
- PEPPolitically Exposed Person
- Politiek prominente persoon: bestuurders, ministers, rechters en hun directe familie of zakenpartners. Vereist verscherpt onderzoek.
- EDDEnhanced Due Diligence
- Verscherpt cliëntenonderzoek bij verhoogd risico (bijv. PEP, hoog-risico land of complexe structuur).
- SDDSimplified Due Diligence
- Vereenvoudigd cliëntenonderzoek bij aantoonbaar laag risico.
- FIUFinancial Intelligence Unit
- FIU-Nederland is het meldpunt voor ongebruikelijke transacties onder de Wwft.
- DFEIDienst Financieel-Economische Integriteit
- De Wwft-toezichthouder waar Apex Compliance naar verwijst, voor onder meer makelaars, taxateurs, handelaren, domicilieverleners, notarissen en accountants. Ontstaan uit Bureau Toezicht Wwft en Bureau Economische Handhaving.
- DNBDe Nederlandsche Bank
- Toezichthouder voor banken, betaal- en trustinstellingen en verzekeraars.
- AFMAutoriteit Financiële Markten
- Toezichthouder voor financiële markten, beleggingsondernemingen en accountants (kwaliteitstoezicht).
- APAutoriteit Persoonsgegevens
- Nederlandse toezichthouder op de AVG en privacywetgeving.
- SIRASystematische Integriteitsrisicoanalyse
- Verplichte analyse van integriteitsrisico's binnen uw organisatie, de basis voor het Wwft-beleid.
- DPIAData Protection Impact Assessment
- Gegevensbeschermingseffectbeoordeling: verplicht bij verwerkingen met hoog privacyrisico.
- FG / DPOFunctionaris Gegevensbescherming / Data Protection Officer
- Interne toezichthouder op de AVG-naleving binnen uw organisatie.
- OCSOngebruikelijke- en Country Screening
- Doorlopende screening van transacties en landen op risico's binnen het portaal van Apex Compliance.