AML en KYC
Ervaring met cliëntenonderzoek, risicobeoordeling en complianceprocessen in internationale omgevingen.
Over Apex Compliance
Apex Compliance helpt makelaarskantoren hun Wwft-verplichtingen overzichtelijk, aantoonbaar en werkbaar te organiseren. Niet met alleen software en niet met alleen advies, maar met de combinatie van kennis, uitvoering, technologie en menselijke ondersteuning.
Ervaring met cliëntenonderzoek, risicobeoordeling en complianceprocessen in internationale omgevingen.
SIRA, Wwft-beleid en procedures die aansluiten op de aard, omvang en praktijk van een kantoor.
Kennis overbrengen op een manier die medewerkers herkennen in hun dagelijkse werk.
Software die ondersteunt bij vastleggen, controleren en terugvinden zonder de professionele beoordeling over te nemen.
Waarom we Apex Compliance bouwden
We kennen compliance vanuit verschillende kanten: cliëntenonderzoek, kwaliteitscontrole, risicomanagement, beleid, training, operations en technologie. Vanuit al die disciplines zagen we hetzelfde terugkomen.
De regels waren er. De systemen waren er vaak ook. Maar de samenhang ontbrak. Informatie stond verspreid, processen sloten niet vanzelf op elkaar aan en medewerkers moesten te vaak zelf uitzoeken wat een regel in een concreet dossier betekende.
Daarom bouwen we Apex Compliance vanuit één vraag: wat heeft een makelaarskantoor nodig om de Wwft logisch, herleidbaar en werkbaar uit te voeren?
Technologie is daarbij een hulpmiddel, geen eindpunt. Een systeem moet helpen structureren, vastleggen en terugvinden. Wanneer inhoudelijke beoordeling nodig is, moet er ook iemand beschikbaar zijn die begrijpt waar het dossier over gaat.
Goede compliance is voor ons niet: zoveel mogelijk documenten verzamelen. Het is kunnen uitleggen wat is onderzocht, welke risico's zijn gezien en waarom een beslissing passend was.
Wat u van Apex Compliance mag verwachten
De techniek is belangrijk, maar vertrouwen ontstaat pas wanneer inhoud, uitvoering en bewijs bij elkaar komen.
Beleid, training, cliëntenonderzoek, dossieropbouw en monitoring horen bij elkaar. Wij behandelen ze daarom niet als losse producten.
Niet alleen wat u heeft gecontroleerd telt, maar ook waarom een keuze passend was en hoe die conclusie tot stand kwam.
Software lost niet iedere situatie op. Bij vragen of complexere dossiers moet er inhoudelijke ondersteuning beschikbaar zijn.
Onze aanpak
Een kantoor heeft meer nodig dan een dashboard waarin het zelf alles moet uitzoeken.
Meer dan software
Eén omgeving om cliëntinformatie, onderzoeken, screening, documenten en onderbouwing gestructureerd vast te leggen en later terug te vinden.
Bekijk het platformBij complexere vragen stopt de ondersteuning niet bij een helpartikel. Afhankelijk van de gekozen dienstverlening kan een complianceprofessional meekijken, beoordelen of werkzaamheden ondersteunen.
Bekijk onze dienstenActuele kennis
Wwft, AMLR en toezicht veranderen. Daarom hoort actuele kennis voor ons bij de dienstverlening, niet als los nieuwsblok achteraf.
We volgen relevante wetswijzigingen, publicaties en toezichtontwikkelingen.
We wonen relevante voorlichtingen en informatiebijeenkomsten van toezichthouders bij.
Relevante informatie verwerken we in kennis, trainingen, beleid en ondersteuning.
Apex Compliance spreekt niet namens een toezichthouder en suggereert geen erkenning of goedkeuring.
Waar we naartoe werken
Onze ambitie is een omgeving waarin Wwft-verplichtingen, dossiers, kennis en ondersteuning logisch op elkaar aansluiten. Niet om de professionele beoordeling weg te automatiseren, maar om die beter te ondersteunen.
Zodat een makelaarskantoor weet wat er moet gebeuren, kan terugvinden waarom iets is besloten en hulp kan inschakelen wanneer een situatie niet in een standaardvakje past.
Kennismaken
In een vrijblijvende Compliance Intake bekijken we hoe uw kantoor nu werkt, wat al geregeld is en waar ondersteuning zinvol kan zijn.