Zo werken we
De eerste vraag is niet welk product u wilt, maar waar u tegenaan loopt. Daarna kijken we wat er al staat en wat er ontbreekt. Elke dienst kan zelfstandig beginnen, en wat er later bij komt, komt erbij omdat het nodig is.
Waar u binnenkomt
Bijna elk kantoor herkent zich in één van deze drie. Welke het is, bepaalt waar we starten, niet wat u uiteindelijk afneemt.
"Onze dossiers staan in mappen en mailboxen en ik wil één werkwijze."
U begint met het platform: cliëntenonderzoek, screening en de Vault.
Wat er logisch bij kan komen
"Mijn SIRA is oud of er is er geen, en mijn beleid is een sjabloon."
U begint met de SIRA en het Wwft-beleid, afgestemd op uw kantoor.
Wat er logisch bij kan komen
"Ik heb geen tijd en geen specialist, doe het onderzoek voor mij."
U begint met een eerste cliëntenonderzoek dat wij uitvoeren.
Wat er logisch bij kan komen
De opbouw
Elke trede staat op zichzelf. De één begint bij Organiseer en komt nooit verder, de ander start bij Voer uit en groeit door naar Beheer.
Wij beginnen bij wat u wilt oplossen, niet bij een product. In het gesprek kijken we wat er al staat: een SIRA, beleid, hoe u cliëntenonderzoek doet, of uw mensen zijn opgeleid en hoe u dossiers bewaart.
Wat u zelf doet. Plan een tijd en zorg dat de eindverantwoordelijke aanschuift. Verdere voorbereiding is niet nodig.
De risicoanalyse van uw kantoor en het beleid dat daarop past, inclusief procedures, rolverdeling en de meldroute. Ook los af te nemen, zonder dat u verder iets bij ons afneemt.
Wat u zelf doet. Lever uw basisdocumenten aan, zoals KvK-gegevens, oprichtingsstukken en bestaand beleid. Wij bouwen, u leest na en beslist.
Het dagelijkse werk: cliëntenonderzoek in één vaste werkwijze, alle screening inbegrepen, documenten in de Vault en de opleiding van uw team met examen en certificaat.
Wat u zelf doet. Uw team volgt de opleiding en voert de dossiers in het platform. Wij richten in en leiden op.
U doet het werk, wij kijken mee bij de dossiers waar u over twijfelt. Van een tweede paar ogen op een lastige casus tot het volledige onderzoek door onze officers.
Wat u zelf doet. U legt voor waar u over twijfelt. Hoe eerder in het dossier, hoe meer u eraan heeft.
Wij nemen de officer-rol in en houden het jaar rond: reviews, meldingen, rapportage aan uw directie, en jaarlijks de vraag of de SIRA, het beleid en de trainingen nog kloppen.
Wat u zelf doet. U houdt de eindverantwoordelijkheid en beslist. Wij doen het werk en leggen het vast.
De dagelijkse praktijk
Zodra alles staat, kiest u hoe diep wij meedraaien. Dat kan per dossiersoort verschillen en het kan met de tijd meebewegen.
U voert de compliance zelf uit in het platform. Wij zorgen dat de werkwijze klopt en dat het bewijs vanzelf ontstaat.
U doet het dagelijkse werk, wij kijken mee bij complexere dossiers en beantwoorden uw vragen.
Wij nemen een groot deel van het compliancewerk over. U houdt de eindverantwoordelijkheid, wij leveren het werk en het bewijs.
Na zes of twaalf maanden
Compliance is geen project met een einddatum. Periodiek lopen we dezelfde vragen na, zodat u niet pas bij een controle merkt dat er iets is blijven liggen.
Een gesprek van een half uur met een compliance-specialist. Aan het einde weet u wat uw kantoor nodig heeft, en net zo belangrijk: wat niet.
Meer over dit onderwerp