← Alle diensten

Wwft Implementatie

Een Wwft-fundament waarmee u bij een inspectie uw werkwijze kunt laten zien

Van SIRA tot meldprocedure, wij richten alles in wat uw kantoor nodig heeft om uw Wwft-verplichtingen aantoonbaar te organiseren. Werkbaar, praktisch en passend bij uw organisatie.

Plan een intakegesprek

Gratis · 30 minuten · zonder verplichting

Een SIRA-sessie met de risicomatrix op het scherm

De situatie

Een Wwft-fundament bouwen kost maanden, en gaat vaak mis

Standaarddocumenten uit een boekenkast passen zelden bij uw kantoor. Een echt fundament vraagt om een SIRA op maat, leesbaar beleid, werkbare procedures én een meldproces dat in de praktijk gevolgd wordt.

Generieke documenten passen niet bij uw cliëntenportfolio
Procedures bestaan op papier, maar niemand werkt ernaar
Risicomatrix is statisch en wordt nooit geactualiseerd
Niemand weet wanneer er gemeld moet worden bij de FIU
Inspecteur vraagt onderbouwing, die is er niet
Implementatie blijft hangen omdat niemand het trekt

De aanpak

Hoe Apex Compliance dit oplost

Bekijk alle diensten
  • 01

    SIRA op maat

    Wij stellen samen met u een actuele SIRA op die past bij uw portfolio, transactietypes en regio.

  • 02

    Werkbaar Wwft-beleid

    Een leesbaar beleid dat aansluit op uw werkwijze en aantoonbaar door iedereen wordt gevolgd.

  • 03

    Heldere procedures

    Stap-voor-stap procedures voor acceptatie, doorlopend toezicht, meldingen en interne controle.

  • 04

    Risicomatrix

    Een objectieve matrix die laag, gemiddeld of hoog risico bepaalt en de juiste maatregelen koppelt.

  • 05

    Acceptatiebeleid

    Een acceptatiekader dat per situatie aangeeft welke maatregelen nodig zijn, of wanneer u nee zegt.

  • 06

    FIU-meldprocedure

    Een vastgelegd proces met beslismomenten, dossiervorming en escalatielijn.

Het resultaat

Wat dit uw kantoor oplevert

Concreet en aantoonbaar, zodat u het bij een controle kunt laten zien.

Volledig Wwft-beleid, SIRA en procedures op uw kantoor van toepassing
Risicomatrix die uw team daadwerkelijk gebruikt
Acceptatiebeleid dat consistente keuzes mogelijk maakt
Een meldprocedure voor ongebruikelijke transacties
Documentatie met versiebeheer
Onboarding voor uw medewerkers zodat het beleid leeft

Zo verloopt het

Van eerste gesprek tot doorlopende uitvoering

01

Huidige situatie

We brengen in kaart wat er al staat en wat ontbreekt.

02

Assessment

Een specialist beoordeelt de risico's die bij uw kantoor horen.

03

Implementatie

Beleid, dossierflow en trainingen worden ingericht.

04

Dagelijkse uitvoering

Uw team werkt in het platform, met ondersteuning.

05

Inspection Ready

Het bewijs staat klaar voor de toezichthouder.

Veelgestelde vragen

Vragen die vaker langskomen

Wij werken met een plan van 90 dagen, met een stap per week. Hoe snel uw basis daadwerkelijk staat, hangt vooral af van hoe snel de sessies met uw team gepland staan: het platform kunt u meteen gebruiken, maar de nulmeting, de SIRA en de trainingen plannen we samen met u in.

Nee. We starten met een gap-analyse op uw bestaande documenten, zodat we hergebruiken wat goed is en alleen vervangen of aanvullen wat tekortschiet.

Ja. De SIRA en risicomatrix worden minimaal jaarlijks geëvalueerd en bijgesteld op nieuwe wetgeving, incidenten en wijzigingen in uw portfolio.

Het fundament is opgebouwd volgens de actuele Wwft-leidraad.

Meer over dit onderwerp

Lees verder

Weet binnen één gesprek waar u staat

Een intakegesprek met een compliance-specialist, zonder verplichtingen.

Plan een intakegesprek Stel eerst een vraag