← Alle diensten

Cliëntenonderzoek

Cliëntenonderzoek waarbij u kunt laten zien hoe u tot uw besluit kwam

U kiest hoe diep wij meedraaien, van uw team zelf de CDD laten doen, tot volledige uitbesteding aan onze officers. Eén resultaat: dossiers die controleerbaar zijn.

Plan een intakegesprek

Gratis · 30 minuten · zonder verplichting

De situatie

CDD is geen formulier, het is een juridisch dossier

UBO-structuren, PEP-hits, internationale partijen, bron van gelden en contante stromen: één gemiste stap kan bij een inspectie het hele dossier onderuit halen. Tegelijk hebben uw makelaars geen tijd om compliance-specialist te worden.

UBO's blijven verborgen in meerlaagse structuren
PEP-hits worden gemist of niet correct afgehandeld
Sanctielijsten worden niet of te laat gecontroleerd
Bron van gelden ontbreekt bij hogere risico's
Vier-ogencontrole bestaat niet in de praktijk
Dossiers staan verspreid over mappen en mailboxen

De aanpak

U kiest hoe diep wij meedraaien

Niet ieder kantoor wil hetzelfde. Wij ondersteunen u op het niveau dat past bij uw volume, capaciteit en risicoprofiel.

Bekijk alle diensten
  • 01

    Zelf uitvoeren: U voert CDD zelf uit

    Uw team werkt in het platform van Apex Compliance met checklists, screenings en automatische audittrail. Tussendoor of aan het einde kan een officer van Apex Compliance het dossier controleren, tegen een uurtarief.

  • 02

    Onderzoek uitbesteden aan Apex Compliance

    Wij voeren het volledige CDD-traject uit en leveren een afgerond dossier.

  • 03

    UBO & PEP-onderzoek

    Geautomatiseerde UBO-extractie, PEP-screening en escalatieprotocol.

  • 04

    Sancties & bron van gelden

    Continue sanctiematching en gestructureerd bron-van-gelden onderzoek.

  • 05

    Complexe vastgoedtransacties

    Specialistische ondersteuning met EDD en juridische onderbouwing.

Het resultaat

Wat dit uw kantoor oplevert

Concreet en aantoonbaar, zodat u het bij een controle kunt laten zien.

Consistente CDD-uitvoering door uw hele kantoor
Beoordeling door een compliance officer voordat een dossier wordt afgerond
Vastlegging van de UBO-, PEP- en sanctiecontrole
Audittrail per dossier, automatisch opgebouwd
Heldere verantwoordelijkheid per model
Het dossier is als rapport te bewaren en te tonen

Zo verloopt het

Van eerste gesprek tot doorlopende uitvoering

01

Huidige situatie

We brengen in kaart wat er al staat en wat ontbreekt.

02

Assessment

Een specialist beoordeelt de risico's die bij uw kantoor horen.

03

Implementatie

Beleid, dossierflow en trainingen worden ingericht.

04

Dagelijkse uitvoering

Uw team werkt in het platform, met ondersteuning.

05

Inspection Ready

Het bewijs staat klaar voor de toezichthouder.

Veelgestelde vragen

Vragen die vaker langskomen

U blijft als Wwft-instelling eindverantwoordelijk. Apex Compliance levert de onderbouwing en review, en die verantwoordelijkheid is contractueel vastgelegd en aantoonbaar.

Een standaard particulier dossier is binnen één werkdag rond. Complexe rechtspersonen of EDD-trajecten duren drie tot tien werkdagen.

Ja. Veel kantoren starten met zelf uitvoeren, laten waar nodig een dossier door Apex Compliance controleren en besteden het onderzoek voor bepaalde transactietypes uit. U kunt op dossierniveau kiezen.

Ja. Na initiële screening loopt de monitoring door, zodat nieuwe hits direct worden gesignaleerd zonder dat u handmatig hoeft te hercontroleren.

Meer over dit onderwerp

Lees verder

Weet binnen één gesprek waar u staat

Een intakegesprek met een compliance-specialist, zonder verplichtingen.

Plan een intakegesprek Stel eerst een vraag